各區(qū)、市港航局、市區(qū)各企業(yè)：

為加強(qiáng)國(guó)際、國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)督管理，落實(shí)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作制度，按照交通運(yùn)輸部和省廳港航局《關(guān)于開(kāi)展2018年國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸及其輔助業(yè)和國(guó)際船舶運(yùn)輸業(yè)核查工作的通知》統(tǒng)一部署和要求，決定自本通知發(fā)布之日起至2018年4月30日集中開(kāi)展2018年國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸及其輔助業(yè)和國(guó)際船舶運(yùn)輸業(yè)核查工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、核查依據(jù)

《行政許可法》（2003年8月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四次會(huì)議通過(guò)，中華人民共和國(guó)主席令第七號(hào)）、《國(guó)際海運(yùn)條例》（2001年12月11日國(guó)務(wù)院令第335號(hào)公布，2013年7月18日《國(guó)務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》修訂）、《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第625號(hào)）、《山東省水路交通條例》(2016年9月23日經(jīng)山東省第十二屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十三次會(huì)議通過(guò))、《國(guó)際海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則》（2003年1月20日交通部令2003年第1號(hào)發(fā)布，2013年8月29日交通運(yùn)輸部令2013年第9號(hào)第一次修正，2017年3月7日交通運(yùn)輸部令2017年第4號(hào)第二次修正）、《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸管理規(guī)定》（交通運(yùn)輸部令2016年第79號(hào)）、《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸輔助業(yè)管理規(guī)定》（交通運(yùn)輸部令2014年第3號(hào)）、《山東省水路運(yùn)輸安全管理辦法》（2000年省政府令第113號(hào)公布，2004年省政府令第172號(hào)修訂）、《關(guān)于實(shí)施國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸及輔助業(yè)管理規(guī)定有關(guān)事項(xiàng)的通知》（交水發(fā)〔2014〕141號(hào))、《關(guān)于中韓客貨班輪運(yùn)輸專項(xiàng)整治工作情況的通報(bào)》（交水函〔2015〕591號(hào)）、《關(guān)于國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸企業(yè)自有船舶運(yùn)力達(dá)標(biāo)問(wèn)題的通知》（交水發(fā)〔2017〕125號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中韓客貨班輪運(yùn)輸安全管理的通知》（交辦水函〔2017〕1837號(hào)）、《關(guān)于開(kāi)展2018年國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸及其輔助業(yè)和國(guó)際船舶運(yùn)輸業(yè)核查工作的通知》（交水函〔2018〕136號(hào)）、《山東省人民政府辦公廳關(guān)于公布山東省省直有關(guān)部門（單位）隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單的通知》（魯政辦字〔2017〕88號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)和文件規(guī)定。

二、核查對(duì)象

核查對(duì)象為2017年12月31日前取得經(jīng)營(yíng)資格的國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸及輔助業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者（包括水路運(yùn)輸、船舶管理、船舶代理、水路旅客運(yùn)輸代理、水路貨物運(yùn)輸代理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者）及運(yùn)輸船舶，國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸包括省際、省內(nèi)和市內(nèi)水路旅客運(yùn)輸和貨物運(yùn)輸；2017年12月31日前持有有效《國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證》的國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者，以及注冊(cè)在我市的中韓客貨班輪運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者。

三、核查內(nèi)容

（1）國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者，及國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸、船舶管理經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)保持情況；

（2）國(guó)內(nèi)船舶代理、水路旅客運(yùn)輸代理、水路貨物運(yùn)輸代理經(jīng)營(yíng)者備案情況；

（3）國(guó)內(nèi)營(yíng)運(yùn)船舶的經(jīng)營(yíng)資格條件和相關(guān)證書(shū)有效性，國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者自有和控制船舶運(yùn)力情況；

（4）外商投資國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸及船舶代理企業(yè)情況（包括外商直接投資、境外上市發(fā)行外資股、引進(jìn)境外戰(zhàn)略投資者以及母公司通過(guò)前述三種方式引入外資等情況）；

（5）2017年核查以來(lái)經(jīng)營(yíng)者及其經(jīng)營(yíng)、管理的船舶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為以及違規(guī)違章記錄；

（6）中韓客貨班輪運(yùn)輸企業(yè)落實(shí)中韓客貨班輪運(yùn)輸安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制的情況；

（7）了解、收集經(jīng)營(yíng)者的意見(jiàn)和建議。

四、核查流程

（一）提報(bào)申請(qǐng)

1.國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸、船舶管理經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在2018年4月10日前向所在地縣級(jí)以上港航局申請(qǐng)年度核查并提交以下材料：

（1）經(jīng)法定代表人簽名并加蓋公章的《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸（輔助業(yè)）經(jīng)營(yíng)者2018年度核查報(bào)告書(shū)》（見(jiàn)通知附件1.2.3.4）紙質(zhì)版及電子版。

（2）經(jīng)法定代表人簽名并加蓋公章的《年度核查自評(píng)報(bào)告》（重點(diǎn)對(duì)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)保持、經(jīng)營(yíng)行為、安全生產(chǎn)等方面開(kāi)展自評(píng)。經(jīng)營(yíng)資質(zhì)保持方面，應(yīng)包括自有運(yùn)力情況，所屬船舶經(jīng)營(yíng)資格條件和相關(guān)證書(shū)有效性情況，海務(wù)、機(jī)務(wù)專職管理人員配備情況，與其直接簽訂勞動(dòng)合同的高級(jí)船員情況等。經(jīng)營(yíng)行為方面，應(yīng)包括是否按照核定的經(jīng)營(yíng)范圍從事經(jīng)營(yíng)，是否出租、出借經(jīng)營(yíng)證件，是否超核定載車、載客、載貨定額運(yùn)輸，是否以不正當(dāng)方式參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，所屬船舶是否超越適航航區(qū)或經(jīng)營(yíng)范圍航行，是否配合管理部門監(jiān)督檢查，是否履行法定備案義務(wù)，是否向管理部門隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等；安全生產(chǎn)方面，包括安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況，安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)建立運(yùn)行情況，安全生產(chǎn)規(guī)章制度建立執(zhí)行情況，是否發(fā)生安全生產(chǎn)事故，是否存在謊報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)安全生產(chǎn)事故的行為等）。

（3）企業(yè)證書(shū)：《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸（船舶管理業(yè)務(wù)）經(jīng)營(yíng)許可證》（副本）、《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；按要求需取得安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)證書(shū)或安全與防污染符合證明的，還需提供《交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)等級(jí)證書(shū)》或《符合證明》。

（4）船舶證書(shū)：《船舶營(yíng)業(yè)運(yùn)輸證》及有效的船舶登記、檢驗(yàn)證書(shū)；納入安全管理體系的，還需提供船舶安全管理證書(shū)或臨時(shí)安全管理證書(shū)。

（5）海務(wù)機(jī)務(wù)專職管理人員（包括適任證書(shū)、服務(wù)簿、健康證書(shū)、勞動(dòng)合同、責(zé)任書(shū)等）、高級(jí)船員配備情況證明材料（勞動(dòng)合同）。

2.國(guó)內(nèi)船舶代理、水路旅客運(yùn)輸代理、水路貨物運(yùn)輸代理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在2018年4月10日前向所在地縣級(jí)以上水路運(yùn)輸管理部門提供經(jīng)法定代表人簽名并加蓋公章的《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸（輔助業(yè)）經(jīng)營(yíng)者2018年度核查報(bào)告書(shū)》（見(jiàn)通知附件1.2）。

3.國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在2018年4月10日前向所在地縣級(jí)以上港航局申請(qǐng)年度核查并提交以下材料：

（1）經(jīng)法定代表人簽名并加蓋公章的《國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者年度核查報(bào)告書(shū)》（見(jiàn)通知附件7）紙質(zhì)版及電子版。

（2）《國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者營(yíng)運(yùn)船舶情況表》（見(jiàn)通知附件8，自有、控股和光租的方便旗船應(yīng)納入船舶統(tǒng)計(jì)口徑）紙質(zhì)版及電子版。

（3）企業(yè)證書(shū)：《國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證》、《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、提單；符合證明（委托管理的，提供船舶管理公司的安全與防污染能力符合證明及委托管理合同）；建立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)體系的，還應(yīng)提交《交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)等級(jí)證書(shū)》。

（4）中國(guó)籍船舶配備情況證明：《國(guó)際海上運(yùn)輸船舶備案證明書(shū)》及有效的船舶登記、檢驗(yàn)證書(shū)；船舶安全管理證書(shū)。

（5）擁有與經(jīng)營(yíng)國(guó)際海上運(yùn)輸業(yè)務(wù)相適應(yīng)的高級(jí)業(yè)務(wù)管理人員證明材料（包括適任證書(shū)、服務(wù)簿、勞動(dòng)合同、責(zé)任書(shū)等）。

4.中韓客貨班輪運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)在2018年4月10日前向所在地縣級(jí)以上港航局申請(qǐng)年度核查，并提交《中韓客貨班輪運(yùn)輸企業(yè)年度工作報(bào)告書(shū)》（見(jiàn)通知附件9）。

國(guó)際、國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)如實(shí)提供上述材料，并逐頁(yè)加蓋公司印章?？h級(jí)以上水路運(yùn)輸管理部門應(yīng)對(duì)核查材料進(jìn)行初審，并對(duì)原件與復(fù)印件的一致性進(jìn)行審查；審查無(wú)誤的，應(yīng)加蓋復(fù)印件與原件一致印章。

在提交上述紙質(zhì)材料同時(shí)，國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸、船舶管理經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在山東省運(yùn)政信息管理系統(tǒng)同步提報(bào)年度核查網(wǎng)上申請(qǐng)，國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者、中韓客貨班輪運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)在山東省運(yùn)政信息管理系統(tǒng)同步提報(bào)國(guó)際企業(yè)證書(shū)備案申請(qǐng)。

（二）現(xiàn)場(chǎng)核查。市港航局將組織轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的上門核查并出具核查意見(jiàn)。經(jīng)核查合格的，由市港航局在《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸（船舶管理業(yè)務(wù)）經(jīng)營(yíng)許可證》（副本）上簽署核驗(yàn)記錄并加蓋印章，為其經(jīng)營(yíng)船舶發(fā)放核驗(yàn)合格證，有效期統(tǒng)一注明“至2019年5月31日止”；在《國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者年度核查報(bào)告書(shū)》出具“經(jīng)營(yíng)資質(zhì)滿足《國(guó)際海運(yùn)條例》及其實(shí)施細(xì)則相關(guān)要求”的意見(jiàn)并加蓋公章。經(jīng)核查不合格的，在《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸（船舶管理業(yè)務(wù)）經(jīng)營(yíng)許可證》加注未通過(guò)年度核驗(yàn)的核驗(yàn)記錄，在《國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者年度核查報(bào)告書(shū)》出具“經(jīng)營(yíng)資質(zhì)不滿足《國(guó)際海運(yùn)條例》及其實(shí)施細(xì)則相關(guān)要求”的意見(jiàn)并加蓋公章，按照規(guī)定書(shū)面責(zé)令經(jīng)營(yíng)者限期整改（國(guó)際海運(yùn)企業(yè)整改期最長(zhǎng)不超過(guò)1個(gè)月），對(duì)整改后仍不合格的，報(bào)有許可權(quán)限的部門按規(guī)定撤銷其經(jīng)營(yíng)許可。經(jīng)營(yíng)資格或營(yíng)運(yùn)證書(shū)已失效且未申請(qǐng)延續(xù)的經(jīng)營(yíng)者、營(yíng)運(yùn)船舶，由縣級(jí)以上港航局按照《行政許可法》規(guī)定逐級(jí)報(bào)至有許可權(quán)限的部門依法辦理其行政許可的注銷手續(xù)。對(duì)拒不接受核查的企業(yè)，由所在地縣級(jí)以上港航局按照《行政許可法》第八十條、《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸管理規(guī)定》第五十條、《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸輔助業(yè)管理規(guī)定》第三十七條、《山東省水路運(yùn)輸安全管理辦法》第二十五條等予以處罰、處理，并按《水路運(yùn)輸市場(chǎng)信用信息管理辦法（試行）》（交辦水〔2017〕128號(hào)）要求，納入“嚴(yán)重失信名單”進(jìn)行管理。對(duì)難以取得聯(lián)系的企業(yè)，各級(jí)港航局要通過(guò)上門聯(lián)系確認(rèn)、與海事部門信息溝通、新聞媒體發(fā)布公告等方式積極聯(lián)系，督促其參加核查;確實(shí)聯(lián)系不上的，按照《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸管理規(guī)定》要求下達(dá)限期整改通知書(shū)（可依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第九十二條，采用“公告送達(dá)”方式），如整改期過(guò)后仍不符合相關(guān)規(guī)定要求的，報(bào)有許可權(quán)限的部門按規(guī)定撤銷其經(jīng)營(yíng)許可。

市港航局在對(duì)中韓客貨班輪運(yùn)輸企業(yè)進(jìn)行檢查后，在《中韓客貨班輪運(yùn)輸企業(yè)年度工作報(bào)告書(shū)》中出具檢查意見(jiàn)。對(duì)未落實(shí)中韓客貨班輪運(yùn)輸安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制要求的，將按《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中韓客貨班輪運(yùn)輸安全管理的通知》要求嚴(yán)肅處理。

（三）梳理總結(jié)。各區(qū)、市港航局在4月底前，將年度核查工作總結(jié)（含年度核查工作開(kāi)展情況、抽查情況、工作成效、存在問(wèn)題、與往年變化情況及原因等）及通知附表（每個(gè)經(jīng)營(yíng)者需建立一個(gè)獨(dú)立的電子文檔）等報(bào)市港航局。市區(qū)各企業(yè)提交紙質(zhì)材料的同時(shí)，要提交附表電子版材料。

（四）現(xiàn)場(chǎng)督查。省局將按照《關(guān)于建立年度核查工作督查制度的通知》（魯交港航運(yùn)〔2016〕15號(hào)）開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)督查，并對(duì)部分國(guó)際、國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查，抽查比例原則上不低于10%。

五、幾點(diǎn)要求

（一）高度重視。年度核查是各級(jí)水路運(yùn)輸管理部門落實(shí)《行政許可法》第六十條的具體行動(dòng)，是落實(shí)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”制度、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的重要舉措，必須一以貫之地堅(jiān)持做好。特別是上合組織青島峰會(huì)將于今年6月舉行，為配合做好重大活動(dòng)相關(guān)工作，我省2018年年度核查工作將在5月15日前完成。各級(jí)港航局要高度重視核查工作，嚴(yán)密工作程序，嚴(yán)守工作紀(jì)律，對(duì)在核查中知悉的企業(yè)商業(yè)秘密和個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)依法保密。

（二）依法行政。在上門核查過(guò)程中，市港航局對(duì)每家企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)核查情況進(jìn)行記錄并形成書(shū)面檔案，核查結(jié)束后按照檔案管理相關(guān)規(guī)定存檔保存，保存期限一般不少于三年。涉及行政處罰事項(xiàng)的，依法履行程序，規(guī)范行政處罰文書(shū)。上門核查期間，嚴(yán)格遵守有關(guān)廉政規(guī)定，嚴(yán)禁濫用職權(quán)、徇私舞弊。

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